每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬
2月7日,泄露信息广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的百亿行政处罚。周靖杰的私募商jinpai娱乐【Aurl:www.8233066.com】送888元违规行为包括利用未公开信息交易、违法买卖股票。基金家券
记者注意到,成交炒股周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品 ,违规且包括百亿私募基金产品的业人员被元证券账户交易 、持仓等未公开信息,罚万不定期提供给高某,泄露信息jinpai娱乐【Aurl:www.8233066.com】送888元而高某是百亿一家中小私募基金从业人员 。
1989年出生的私募商周靖杰 ,在2016年12月27日至2023年3月31日 ,基金家券担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下简称国泰君安证券梅湾路营业部)总经理 。成交炒股
任职期间,违规周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的业人员被元“聚鸣高山1号私募证券投资基金”(以下简称 :聚鸣高山1号)等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息 。2019年12月起 ,周靖杰应高某要求 ,违反从业规定 ,多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某 。
周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某 ,暗示高某从事相关交易活动 ,直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。
而高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”(以下简称:漠沙精选9号)进行证券交易 。
此外,周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为。据悉,李某影是周靖杰的妻子 。“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员,多次使用“李某影”证券账户买卖股票 ,交易金额不少于312万元 。
广西证监局决定,对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款;对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款 。合计对周靖杰处以53万元罚款 。
在前述通报中,有两大私募基金产品。一个是周靖杰查看到的聚鸣高山1号 。中国证券投资基金业协会官网披露,聚鸣高山1号成立于2020年2月11日 ,该基金管理人为上海聚鸣投资管理有限公司 ,是一家管理规模在100亿元以上的、国内知名的私募基金管理公司 ,该公司董事长、投资总监为刘晓龙,总经理、研究总监为王文祥 。
另一个是高某利用从周靖杰获悉的未公开信息而决策的漠沙精选9号。中基协官网披露,漠沙精选9号成立于2021年9月27日,该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司(漠沙资产) ,是一家管理规模在5亿—10亿元的私募证券投资基金管理人 ,该公司董事长为段兴宏 ,总经理为高源 。
也就是说,周靖杰将百亿私募的交易、持仓信息泄露给了一家规模超过10亿元的中小型私募。
虽然广西证监局并未明确罚单中的高某就是高源,但每经记者查询发现 ,周靖杰与高源都曾在国泰君安证券湖南地区的营业部有过多年任职。根据中基协查询信息,高源在2011年9月加入国泰君安证券,陆续在国泰君安证券湖南地区分支机构任职,直到2019年11月从国泰君安证券湖南分公司离职。2021年8月加入漠沙资产 ,2023年3月起任漠沙资产总经理 。
封面图片来源 :每经记者 刘国梅 摄
相关文章:
欧元兑美元下跌0.4%,至1.0836,为去年12月13日以来最低水平传递着新春将至喜悦 快来打卡特别的“炮仗”小盘股延续震荡,2000ETF(561370)跌0.3%,盘中溢价交易中国地震台网正式测定:01月23日11时15分在新疆阿克苏地区乌什县发生3.0级地震厦门“速冻”市民“立体御寒” 御寒用品受追捧厦门爱心台企捐赠3辆救护车 价值约105万元【2024环球时报年会系列报道之一】人口、产业与市场:中国式现代化的底层逻辑央行同意支付宝变更为无实际控制人国家金融监督管理总局开出26张罚单 两大全国性AMC合计被罚逾3100万元券商投行业务“期末考”:12家获评A类,2家C升A,1家A降C首艘国产大邮轮“爱达·魔都号”开启完工试航今年前7个月上海进出口总值2.45万亿元,同比增长7.4%沪宁沿江高铁今起试运行,全线开通运营进入倒计时全球首例!机器人上手术台 医生室外“发号施令”中国正能量:看见奋进中国的万千气象
0.1788s , 13430.15625 kb
Copyright © 2024 Powered by 泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股,这家券商从业人员被罚53万元 基金家券记者注意到,放言高论网